Reederi ja tema laeva meresõiduohutusalane auditeerimise kord ja auditeerimise tunnistuste vormid
действуетс 02.03.2019· RT I, 27.02.2019, 4· Majandus- ja kommunikatsiooniminister
Официальный перевод на английский: Procedure for Maritime Safety Audit of Operators and their Ships and Format of Audit Certificates · RT V, 16.06.2020, 8
Официальный перевод на английский язык опубликован в Riigi Teataja для информации. Юридическую силу имеет только эстонский текст.
Перевод сделан с действующей редакции (действует с 02.03.2019).
Перевод в Riigi Teataja ↗Содержание
Нажмите на точку перед параграфом, частью или пунктом: точная ссылка, ссылка на место, объяснение, история редакций, судебная практика и заметки.
§ 1. Auditeerimise alused
Reederi ja tema laeva meresõiduohutusalane auditeerimine toimub järgmiste õigusaktide ja juhiste alusel:
1974. aasta rahvusvahelise konventsiooni inimelude ohutusest merel koos parandustega (edaspidi konventsioon) IX peatükis kehtestatud laevade ohutu ekspluateerimise ja reostuse vältimise korraldamise rahvusvaheline koodeks (edaspidi ISM koodeks), arvestades Rahvusvahelise Mereorganisatsiooni ajakohastatud juhiseid administratsioonidele ISM koodeksi rakendamiseks;
Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EÜ) nr 336/2006, mis käsitleb meresõiduohutuse korraldamise rahvusvahelise koodeksi rakendamist ühenduse piires ja millega tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 3051/95 (ELT L 64, 4.3.2006, lk 1‒36) (edaspidi määrus nr 336/2006).
Утратил силу
Meresõiduohutusalane auditeerimine on kohustuslik konventsioonis ja määruses nr 336/2006 sätestatud laevade osas.
§ 1. Bases for audit
(1) The maritime safety audit of operators and their ships shall take place of the basis of the following legislation and guidelines:
1) International Safety Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention (hereinafter ISM Code) established by Chapter IX of the International Convention for the Safety of Life at Sea, 1974, as amended (hereinafter the Convention), taking into account the updated guidelines of the International Maritime Organisation on implementation of the ISM Code by Administrations;
2) Regulation (EC) No 336/2006 of the European Parliament and of the Council on the implementation of the International Safety Management Code within the Community and repealing Council Regulation (EC) No 3051/95 (OJ L 64, 4.3.2006, p. 1–36) (hereinafter Regulation No. 336/2006).
(3) Maritime safety audit is mandatory for the ships specified in the Convention and Regulation No. 336/2006.
§ 2. Mõisted
Määruses kasutatakse mõisteid ja lühendeid järgmises tähenduses:
meresõiduohutuse korraldamise süsteem (Safety Management System) (edaspidi SMS) on dokumenteeritud süsteem, mis võimaldab reederi töötajatel ellu viia reederi ohutuse ja keskkonnakaitse strateegiat;
vastavuse tunnistus (Document of Compliance) (edaspidi DOC) on reederile väljastatud dokument, mis tõendab reederi vastavust ISM koodeksi nõuetele;
meresõiduohutuse korraldamise tunnistus (Safety Management Certificate) (edaspidi SMC) on laevale väljastatud dokument, mis tõendab nii reederi kui ka laevasisese töökorralduse vastavust kooskõlastatud SMS-le;
meresõiduohutuse korraldamise audit (Safety Management Audit ) (edaspidi audit) on süsteemne ja sõltumatu hindamine eesmärgiga tuvastada SMS-ga seotud toimingute ja tulemuste vastavus planeeritule ning planeeritu efektiivset rakendamist ja sobivust eesmärkide saavutamiseks;
meresõiduohutuse korraldamise süsteemi käsiraamat ( Safety Management Manual) (edaspidi käsiraamat) on reederi koostatud dokumentatsioon, mis sisaldab reederi struktuurskeemi ja SMS-i kirjeldust, eesmärkide loetelu, hädaolukordades tegutsemise juhendeid ning muud vajalikku informatsiooni, et anda ülevaade meresõiduohutuse korraldamise süsteemist;
objektiivne tõend (Objective evidence) on ohutuse või SMS-i elementide juurutamise või eksisteerimisega seotud kvantitatiivne või kvalitatiivne informatsioon, andmed ja vaatlused, mida on võimalik tõendada;
märkus (Observation) on auditeerimise käigus tuvastatud asjaolu, mida toetab objektiivne tõend;
mittevastavus (Non-conformity) on olukord, kus objektiivsed tõendid osutavad nõuete mittetäitmisele;
oluline mittevastavus (Major non-conformity) on tuvastatav kõrvalekalle, mis kujutab tõsist ohtu personalile, laevale või keskkonnale ja mis nõuab viivitamatut parandusmeetmete kasutusele võtmist, või ISM koodeksi nõuete ebaefektiivne ja mittesüstemaatiline täitmine.
§ 2. Definitions
These terms and abbreviations have the following meanings in this Regulation:
1) “Safety Management System” (hereinafter SMS) means a documented system enabling the operator’s personnel to effectively implement the operator’s safety and environmental protection policy;
2) “Document of Compliance” (hereinafter DOC) means a document issued to an operator which evidences compliance of the operator with the requirements of the ISM Code;
3) “Safety Management Certificate” (hereinafter SMC) means a document issued to a ship which signifies that the operator and its shipboard management operate in accordance with the approved SMS;
4) “Safety Management Audit” (hereinafter the audit) means a systematic and independent evaluation with an objective of ascertaining the conformity of the operations and results related to the SMS to the plans, and effective implementation of the plans and their suitability for achieving the objectives;
5) “Safety Management Manual” (hereinafter the manual) means the documentation prepared by an operator which contains the operator’s organisational chart and a description of the SMS, a list of the objectives, instructions for acting in emergency and other necessary information in order to give an overview of the safety management system;
6) “Objective evidence” means quantitative or qualitative information, records or observations pertaining to safety or to the existence and implementation of SMS elements, which can be verified;
7) “Observation” means a statement of fact made during an audit and substantiated by objective evidence;
8) “Non-conformity” means a situation where objective evidence indicates the non-fulfilment of a specified requirement;
9) “Major non-conformity” means an identifiable deviation that poses a serious threat to the safety of personnel or the ship or a serious risk to the environment that requires immediate corrective action and includes the lack of effective and systematic implementation of a requirement of the ISM Code.
§ 3. Üldnõuded SMS-ile
Reeder peab looma, evitama ja töös hoidma SMS-i, et tagada reederi ohutuse ja keskkonnakaitse strateegia järgimine vastavalt ISM koodeksile või määrusele nr 336/2006 olenevalt laeva tüübist ja sõidupiirkonnast.
SMS peab tagama laevaoperatsioonide ohutu läbiviimise, tööohutuse, sisaldama meetmeid riskifaktorite tuvastamiseks ning õnnetuste ja ohtlike juhtumite analüüsimiseks eesmärgiga vältida nende kordumist, täiustama kaldapersonali ja laevapereliikmete meresõiduohutuse korraldamise oskusi, sealhulgas valmisolekut hädaolukorras tegutsemiseks.
Reeder võib SMS-iga kehtestada ISM koodeksis sätestatud ohutuse ja keskkonnakaitse nõuetest kõrgemaid nõudmisi.
§ 3. General requirements for SMS
(1) An operator shall develop, implement and maintain an SMS to ensure conformity to the safety of the operator and environmental protection policy in accordance with the ISM Code or Regulation No. 336/2006 depending on the type of the ship and the navigation area.
(2) The SMS must ensure the safe operation of ship, occupational safety, and shall include measures for identification of risk factors and analysis of marine casualties and incidents for the purpose of preventing any reoccurrence in the future, enhance the safety management skills of the shore personnel and crew members, including their emergency preparedness.
(3) In the SMS, an operator may establish higher safety and environmental protection requirements than the ones set forth in the ISM Code.
§ 4. Reederi SMS-i hindamine
Auditi käigus antakse hinnang reederi SMS-i vastavusele ISM koodeksis või määruses nr 336/2006 sätestatud ohutuse ja keskkonnakaitse nõuetele. Auditi käigus hinnatakse:
SMS-i vastavust rahvusvahelistele merendusalastele konventsioonidele ja Eesti õigusaktidele;
erinevate rahvusvaheliste merendusalaste koodeksite, juhendite ja standardite arvestamist SMS-s;
rahvusvaheliste merendusalaste konventsioonide, Eesti õigusaktide, volitatud klassifikatsiooniühingute reeglite ning laeva ja laevaseadmete valmistajatehaste juhendite täitmist reederi poolt;
laeva ja selle seadmete korrashoiu tagamist ülevaatuste vahelisel perioodil;
reederi välja töötatud protseduure, mis tagavad punktis 2 nimetatu rakendamise nii reederi kaldastruktuurides kui ka laevas;
laevaoperatsioonide nõuetekohast täitmist.
Auditi läbiviimisel lähtutakse järgmistest tõenditest:
dokumenteeritud laevaoperatsioonide protseduurid ja juhendid;
laeva vanemohvitseride poolt läbiviidavad dokumenteeritud kontrollid igapäevaste laevaoperatsioonide üle.
reederi töötajatega läbi viidud intervjuude tulemused.
§ 4. Evaluation of the SMS of an operator
(1) An audit shall evaluate whether the SMS of an operator is in compliance with the safety and environmental protection requirements specified in the ISM Code or Regulation No. 336/2006. The following shall be evaluated in the course of an audit:
1) compliance of the SMS with international maritime conventions and Estonian legislation;
2) consideration given to various international maritime codes, guidelines and standards in the SMS;
3) compliance by the operator with international maritime conventions, Estonian legislation, rules of recognised organisations and instructions of the shipyard that manufactured the ship and shipboard installations;
4) ensuring the upkeep of the ship and shipboard installations during the periods in between surveys;
5) the procedures developed by an operator, which ensure the implementation of the codes, guidelines and standards specified in clause (2) in all levels of the organisation of the operator, both ship-based as well as shore-based;
6) proper performance of the ship operations.
(2) An audit shall be carried out on the basis of the following evidence:
1) documented procedures and instructions for ship operations;
2) documented inspections of everyday ship operations, carried out by chief officers of the ship;
3) results of the interviews carried out with the personnel of the operator.
§ 6. Auditeerimise eeldus
Auditi, välja arvatud lisaauditi, läbiviimise eelduseks on reederi poolt kaldastruktuurides ning laevades eelnevalt siseauditi läbiviimine vähemalt kord 12 kuu jooksul.
§ 6. Prerequisites for audit
The prerequisite for carrying out an audit, except an additional audit, is the prior conduct of an internal audit of all levels of the organisation, both ship-based as well as shore-based, by the operator at least once in 12 months.
§ 7. Avaldus auditi läbiviimiseks
Reeder esitab Veeteede Ametile avalduse tunnistuse saamiseks või tunnistuse kehtivuse kinnitamiseks vajaliku auditi või lisaauditi läbiviimiseks.
Veeteede Ameti nõudmisel lisatakse avaldusele:
1) reederi viimase siseauditi dokumentatsioon;
2) reederi käsiraamat.
Avaldus esitatakse:
1) vähemalt 7 tööpäeva enne soovitavat reederi auditeerimise kuupäeva;
2) vähemalt 7 tööpäeva enne soovitavat laeva auditi kuupäeva, kui laev asub Eesti sadamas;
3) vähemalt 14 tööpäeva enne soovitavat laeva auditi kuupäeva, kui laev asub välisriigi sadamas või
4) vähemalt 14 tööpäeva enne soovitavat reederi auditeerimise kuupäeva, kui reeder asub välisriigis.
§ 7. Application for carrying out an audit
(1) An operator shall submit an application for carrying out an audit or additional audit for the issue of a certificate or certification of the validity of a certificate to the Maritime Administration.
(2) At the request of the Maritime Administration, the following shall be appended to the application:
1) the documentation of the latest internal audit of the operator;
2) the manual of the operator.
(3) The application shall be submitted:
1) at least 7 working days before the requested operator audit date;
2) at least 7 working days before the requested ship audit date if the ship is in an Estonian port;
3) at least 14 working days before the requested ship audit date if the ship is in a foreign port; or
4) at least 14 working days before the requested operator audit date if the operator is in a foreign country.
§ 8. Audiitorite nimetamine ja auditi ettevalmistamine
Peale avalduse ja muu dokumentatsiooni saamist nimetab Veeteede Amet juhtaudiitori ja vajaduse korral audiitorid.
Juhtaudiitor töötab kooskõlastatult reederiga välja auditi plaani.
Juhtaudiitor valmistab ette vajalikud dokumendid auditi edukaks ja efektiivseks läbiviimiseks.
Audiitor on kohustatud järgima auditeerimist puudutavaid nõudeid, tagama auditi käigus saadud või loodud dokumentide ja informatsiooni konfidentsiaalsuse.
§ 8. Nomination of auditors and preparation for audit
(1) After having received the application and other documentation, the Maritime Administration shall nominate the lead auditor and, if relevant, an audit team.
(2) The lead auditor shall liaise with the operator and produce an audit plan.
(3) The lead auditor shall prepare the documents necessary for successful and effective conduct of the audit.
(4) The auditor shall comply with the requirements regarding the audit, and ensure the confidentiality of the documents and information received or developed in the course of the audit.
§ 9. Esmane dokumentide ülevaatus
Esmase auditi planeerimise aluseks on eelnev tutvumine käsiraamatu ja muu SMS dokumentatsiooniga, et määrata kindlaks SMS vastavus ISM koodeksi või määruse nr 336/2006 ja Eesti õigusaktide nõuetele.
Kui esmase dokumentide ülevaatuse käigus selgub, et SMS ei vasta nõuetele, võib esmase auditi lükata edasi seni, kuni reeder on kasutusele võtnud meetmed nõuete täitmiseks.
§ 9. Initial review of documents
(1) The planning of an initial audit shall include prior examination of the manual and other SMS documentation in order to verify the compliance of the SMS with the requirements of the ISM Code or Regulation No. 336/2006 and Estonian legislation.
(2) If it appears in the course of the initial review of documents that the SMS does not comply with the requirements, the initial audit can be postponed until the operator has implemented measures for compliance with the requirements.
§ 10. Auditi aruanne
Juhtaudiitor koostab auditi aruande.
Auditi aruanne sisaldab auditi plaani, audiitorite nimesid, auditi läbiviimise aega, andmeid reederi kohta, informatsiooni märkuste, mittevastavuste ja oluliste mittevastavuste kohta.
Reederi auditeerimisel jääb üks auditi aruande originaal reederile. Laeva auditeerimisel jääb üks auditi aruande originaal laeva ja reeder saab ühe auditi aruande koopia.
§ 10. Audit report
(1) The lead auditor shall prepare an audit report.
(2) The audit report shall include the audit plan, names of audit team members, date of carrying out the audit, details on the operator, records of any observations, non-conformities and major non-conformities.
(3) If an operator is audited, one original of the audit report shall remain with the operator. If a ship is audited, one original of the audit report shall remain on the ship, and the operator shall receive one copy of the audit report.
§ 12. Reederi kohustused
Reeder on kohustatud:
teavitama auditiga seotud töötajaid ja laevapereliikmeid ISM-alase auditeerimise eesmärkidest ja ulatusest;
nimetama reederi esindaja auditi ajaks;
tagama auditi läbiviimiseks vajalikud vahendid;
tagama audiitorite poolt nõutud tõendusmaterjalide kättesaadavuse;
tegema koostööd audiitoritega, et tagada auditi eesmärkide saavutamine.
Reeder peab auditi jooksul audiitoritele kättesaadavaks tegema kogu informatsiooni, mis on vajalik hinnangu andmiseks SMS-i vastavuse kohta ISM koodeksile või määrusele nr 336/2006. Samuti peab reeder audiitoritele tagama varasemate lipuriigi ametivõimude, sadamakontrolli, klassifikatsiooniühingute, kindlustusseltside, välisriikide ametivõimude ja muude kontrollivate organisatsioonide poolt koostatud dokumentide kättesaadavuse.
§ 12. Obligations of operators
(1) An operator shall:
1) inform the personnel and crew members concerned with the audit about the objectives and extent of the ISM audit;
2) appoint a representative of the operator for the duration of the audit;
3) ensure the resources necessary for carrying out the audit;
4) ensure the availability of the evidence required by the auditors;
5) co-operate with the auditors to ensure achievement of the objectives of the audit.
(2) During an audit, an operator shall make available to the auditors all information necessary for evaluating whether the SMS is in compliance with the ISM Code or Regulation No. 336/2006. The operator shall also ensure that the documents previously prepared by flag State authorities, port State control, classification societies, insurance companies, authorities of a foreign state and other inspecting organisations are made available to the auditors.
§ 13. Vastavuse tunnistuse ja meresõiduohutuse korraldamise tunnistuse väljastamine, tunnistuste kehtivuse kinnitamine ja kehtivus
DOC või ajutise DOC (Interim Document of Compliance) ning SMC või ajutise SMC (Interim Safety Management Certificate ) väljastab Veeteede Amet.
Määruse lisa 1 ja 5 vormi kohane DOC või lisa 3 ja 7 vormi kohane ajutine DOC väljastatakse reederile pärast esmast või täisauditit vastavalt ISM koodeksis sätestatud nõuetele.
Määruse lisa 2 ja 6 vormi kohane SMC või lisa 4 ja 8 vormi kohane ajutine SMC väljastatakse laevale pärast esmast või täisauditit vastavalt ISM koodeksis sätestatud nõuetele.
DOC või SMC väljastatakse kehtivusega kuni viis aastat, ajutine DOC kehtivusega kuni 12 kuud ning ajutine SMC kehtivusega kuni kuus kuud, mida erandjuhtudel võib pikendada veel järgnevaks kuueks kuuks.
DOC, ajutise DOC, SMC ja ajutise SMC kehtivuse kinnitamise ja kehtivuse nõuded on sätestatud ISM koodeksis.
§ 13. Issue, certification of validity, and duration of Documents of Compliance and Safety Management Certificates
(1) The DOC or interim DOC (Interim Document of Compliance) and SMC or interim SMC (Interim Safety Management Certificate) shall be issued by the Maritime Administration.
(2) The DOC in the format set out in Annexes 1 and 5 to the Regulation, or the interim DOC in the format set out in Annexes 3 and 7 to the Regulation shall be issued to an operator after the initial or complete audit in accordance with the requirements provided for in the ISM Code.
(3) The SMC in the format set out in Annexes 2 and 6 to the Regulation, or interim SMC in the format set out in Annexes 4 and 8 shall be issued to a ship after the initial or complete audit in accordance with the requirements provided for in the ISM Code.
(4) The DOC or SMC shall be issued for the duration of up to five years, the interim DOC shall be issued for the duration of up to 12 months and the interim SMC shall be issued for the duration of up to six months which can be renewed for the subsequent six months in exceptional cases.
(5) The requirements for certifying the validity and the requirements for the duration of the DOC, interim DOC, SMC and interim SMC are provided for in the ISM Code.
§ 14. Määruse kehtetuks tunnistamine
[Käesolevast tekstist välja jäetud.]
§ 14. Repeal of Regulation
[Omitted from this text.]